Acusado de comerciar 2 mil millones de dólares en criptomonedas como ‘distribuidor no registrado’
En una publicada el jueves, la SEC reveló que Cumberland DRW, con sede en Chicago, está acusado de negociar más de 2 mil millones de dólares en activos de criptomonedas ofrecidos y vendidos como presuntos«valores» en violación de los requisitos de registro federal diseñados para proteger a los inversores.
La queja de la SEC alega que Cumberland ha estado participando en estas actividades desde al menos marzo de 2018, actuando como un «distribuidor no registrado» al comprar y venderactivos de criptomonedas para sus propias cuentas como parte de sus operaciones comerciales habituales.
Según el de la empresa, proporcionó «liquidez profunda y confiable» en criptoactivos, además de invertir en tecnología, y afirma tener décadas de experiencia en el campo.
Cumberland DRW se ha posicionado públicamente como «uno de los principales proveedores de liquidez del mundo» en el mercado de activos digitales, operando las 24 horas del día y ejecutando operaciones con contrapartes por teléfono y su plataforma en línea, Marea.
Cumberland también ofreció liquidez de criptomonedas al contado e hizo operaciones para «docenas» de criptomonedas, incluidas monedas estables, parainversores institucionales en el mercado. Otros servicios ofrecidos por la empresa incluyeron opciones y operaciones de futuros, opciones de criptomonedas bilaterales y contratos a plazo no entregables.
La SEC busca sanciones contra Cumberland DRW
La SEC alega además que Cumberland ha estado negociando con criptoactivos tratados como contratos de inversión en bolsas de terceros. Jorge G. Tenreiro, jefe interino de Crypto Assets and Cyber Unit de la SEC, declaró:
Las leyes federales de valores requieren que todos los distribuidores de todos los valores se registren en la Comisión, y aquellos que operan en los mercados de activos criptográficos no son una excepción.
El jefe de la división de activos digitales de la SEC señaló que a pesar de las afirmaciones de la industria de equiparar las ventas de activos criptográficos con ventas de productos básicos, la demanda de la SEC afirma que Cumberland, los emisores e inversores vieron las transacciones como inversiones en valores. Tenreiro además alegó:
Cumberland se benefició de su actividad de distribuidor en estos activos sin brindarles a los inversionistas y al mercado las importantes protecciones que brinda el registro.
La demanda de la SEC se presentó ante el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Norte de Illinois y acusa a Cumberland de violar la Sección 15 (a) de la Ley de Bolsa de Valores de 1934. La agencia está solicitando medidas cautelares permanentes, recuperación de ganancias mal habidas, intereses previos al juicio y sanciones civiles. contra la empresa.*